监督管理委员会下发的立案告知书。因涉嫌信息公开披露违法违规，根据《中华人民共和国法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律和法规，中国证监会决定对公司及金生辉立案。

  表示，立案调查期间，公司及金生辉将积极努力配合中国证监会的相关工作，并严格按照有关规定法律法规的规定和监督管理要求及时履行信息公开披露义务。目前，公司经营活动正常开展。

  被证监会立案早有预兆。早在2023年9月，公司和相关责任人就因为控制股权的人一致行动人非经营性资金占用等原因受到上交所的纪律处分。

  上交所在纪律处分决定书中披露，经查明，正平股份在信息公开披露、规范运作方面，控制股权的人、实际控制人暨时任董事长兼总裁金生光，实际控制人暨时任副董事长金生辉，控制股权的人一致行动人青海金阳光投资集团有限公司（以下简称金阳光投资）在规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。

  一是控股股东一致行动人非经营性资金占用。2023年4月28日、6月10日，公司披露年审机构出具的非经营性资金占用及清偿情况的专项说明及2022年年报监管工作函的回复公告称，企业存在控制股权的人一致行动人金阳光投资非经营性资金占用情况。

  公告显示，2021年，该公司实际控制人暨时任副董事长金生辉与部分供应商商定借款事宜后，安排金沙项目总承包部有关人员结合供应商合同范围内的施工任务，以工程计量支付的方式通过供应商拆借资金4220万元，金生辉从供应商处拆借了前述资金至金阳光投资，形成非经营性资金占用；2021年，金生辉与公司供应商西宁金琪物资有限公司（以下简称西宁金琪）商定通过材料预付款的方式，分两笔拆借2000万元资金，构成非经营性资金占用。

  上述事项导致金阳光投资2021年度累计占用公司资金发生额为6220万元，占公司上年经审计净资产的4.16%；2021年期末资金占用余额为4500万元，占公司上年经审计净资产的3.01%。公司于2021年度追溯调整计提资金占用利息135.97万元，2022年度计提利息295.44 万元，资金占用余额及计提利息与应付金阳光投资的往来款项余额予以抵消，截至2022年12月31日占用余额为0元。

  二是公司虚记工程量、预付款，相关财务信息披露不准确。2023年4月28日、6月10日，公司披露会计差错更正相关公告及2022 年年报监管工作函的回复公告称，企业存在供应商工程量存疑及材料预付款长期挂账的情况，形成前述非经营性资金占用。

  该公司据此扣回对施工队2021年度的预计量，同时将拆借大股东的资金计提了资金利息，追溯调整 2021年度、2022年第一季度、2022年半年度及2022年第三季度报告。

  上交所指出，该企业存在控股股东方非经营性资金占用，有关信息披露不及时，还存在虚记工程量、预付款，导致多期定期报告披露不准确，严重损害投资者知情权。公司实际控制人金生光、金生辉未能维护公司独立性，控制股权的人一致行动人金阳光投资非经营性占用公司资金，损害了公司利益，相关资金占用事项还导致企业存在财务信息披露不准确，上述行为违反了有关规定。

  责任人方面，公司控制股权的人、实际控制人金生光同时作为时任董事长兼总裁，系公司主要负责人、信息公开披露第一责任人和经营管理主要负责人，实际控制人金生辉同时作为时任副董事长，根据工作函回复公告，系安排资金占用相关事项的人员，时任首席财务官兼副总裁王黎莹作为公司财务事务具体负责人，时任董事会秘书兼副总裁马富昕作为公司信息公开披露事务具体负责人，均未勤勉尽责，对任期内相关违反相关规定的行为负有相应责任。

  最终，上交所对正平股份及控制股权的人、实际控制人暨时任董事长兼总裁金生光，实际控制人暨时任副董事长金生辉，控制股权的人一致行动人青海金阳光投资集团有限公司，时任首席财务官兼副总裁王黎莹予以公开谴责，对时任董事会秘书兼副总裁马富昕予以通报批评。

  正平股份是一家大型基础设施综合服务商，主要是做城镇、交通、水利、电力等基础设施的投资、建设、运营、设施制造、综合开发等业务，可为客户提供投资融资、咨询规划、设计建造、运营管理等一站式综合服务。截至1月22日收盘，公司股票价格为3.10元，目前公司总市值21.69亿元。

  正平股份近几年的业绩表现一般。2022年，公司实现营业收入22.22亿元，同比下滑55.87%，实现归母净利润-2.14亿元，同比下滑328.68%。2023年前三季度，公司继续亏损，前三季度累计实现归母净利润-1.18亿元，同比下滑590.69%。

  值得注意的是，就在公司公告公司及实际控制人之一被证监会立案的同一晚，正平股份还披露了一份全资孙公司投资风光电和储能设施制造项目的公告。

  正平股份在公告中披露，公司为培育新的效益增长点，逐步提升持续发展能力，积极地推进转变发展方式与经济转型，结合公司发展部署，拟由全资孙公司正平（青海）新源科技有限公司投资建设“风光电和设施制造项目”，项目总投资约14000万元。

  项目设计规模为年产风光电站基础连接件及储能设施10万吨，其中光伏电站螺旋地桩、支架及铝边框4万吨，风力电站地基预埋件锚板和锚栓1万吨，重力储能钢结构设施5 万吨。

  正平股份表示，本次投资将进一步增加公司的金钱上的压力。截至2023年9月30日，公司货币资金余额约为4.18亿元，其中受限货币资金余额约2.79亿元，资产负债率 79.23%（均未经审计），本项目建设所需资金通过企业自筹和银行贷款解决，可能会提高公司资产负债率。

  同时，截至目前，公司无投资项目相关领域的投资及生产经验。公司当前主营业务是基础设施建设、文旅+产业及有色金属矿业开发，投资项目未来经营状况有几率存在不确定性。